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皇冠官网网址:主要是督促证券公司严格控制投资银行业务执业流程

时间:2021/7/24 22:20:05   作者:   来源:   阅读:17   评论:0
内容摘要:《意见》明确了要落实“三条防线”,加强组织内部控制。主要是为了巩固管理职责。把握“关键少数”,巩固公司主要负责人及相关高管的管理职责。按照渗透监管和全链问责的要求,对项目人员、内控部门、公司管理层等全链责任人员进行问责。在加强内部制衡方面,主要是督促证券公司严格控制投资银行业务执业流程,加强内部控制部门对业务前端的制衡...
《意见》明确了要落实“三条防线”,加强组织内部控制。主要是为了巩固管理职责。把握“关键少数”,巩固公司主要负责人及相关高管的管理职责。按照渗透监管和全链问责的要求,对项目人员、内控部门、公司管理层等全链责任人员进行问责。

在加强内部制衡方面,主要是督促证券公司严格控制投资银行业务执业流程,加强内部控制部门对业务前端的制衡。建立内控部门业务人员实践质量跟踪评价机制,并将评价结果纳入业务人员绩效考核。完善投资银行业务内部激励机制,严禁业务人员工资收入与其所承担项目收入直接挂钩。

阮万金表示,《意见》旨在推动证券公司主动回归岗位,履行职责。为了迫使它“活跃”,它必须通过一些系统来实现。例如,推动建立投资银行业务实践质量评价体系,实现业务全链监管、电子档案全周期,做到全过程跟踪、实时评价、定期总结、公开评价结果。

同时,突出“有好有坏”,根据实践质量评价结果,对证券公司和项目实行分类审查和分类监管。对业务质量较好的证券公司,给予制度监管“白名单”等政策优惠,优先支持其参与产品和业务创新试点,适当简化行政审批和备案手续,实行差异化风险控制制度;对于我国的证券公司,应注重项目审核和注册,加大现场检查和监督,在增资扩股、产品业务创新等方面谨慎对待。


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